Diese technischen und organisatorischen Massnahmen gelten für die Netstream AG und die Netstream Cloud AG.

Gegenstand des Dokuments

Dieses Dokument fasst die technischen und organisatorischen Massnahmen im Sinne von Art. 8 Abs. 1 DSG zusammen. Es beschreibt die Massnahmen, mit denen die Verantwortlichen personenbezogene Daten schützen.

Die Massnahmen sind eingebettet in ein zertifiziertes Informationssicherheits-Managementsystem (ISMS) nach ISO/IEC 27001:2022 und orientieren sich an den Schutzzielen Vertraulichkeit, Integrität, Verfügbarkeit und Belastbarkeit.

1. Vertraulichkeit

1.1 Zutrittskontrolle

Massnahmen, die verhindern, dass Unbefugte Zutritt zu Datenverarbeitungsanlagen erhalten.

• Automatisches Zugangskontrollsystem mit elektronischem Schliesssystem und individuellem Berechtigungsmanagement
• Biometrische Zugangssperren in Rechenzentren
• Videoüberwachung in sicherheitsrelevanten Bereichen
• Klingelanlage mit Kamera in Büroräumlichkeiten
• Restriktive Zugangsrichtlinien und Wachpersonal
• Schlüsselregelung mit dokumentiertem Schlüsselbuch
• Besucherbegleitung ausschliesslich durch berechtigte Mitarbeitende
• Alarmsysteme an allen relevanten Eingängen
• Vertragliche Absicherung mit Dienstleistern inkl. Geheimhaltungsvereinbarungen
• Sorgfältige Auswahl des Reinigungspersonals und vertragliche Absicherung
• Homeoffice-Richtlinie mit definierten Sicherheitsanforderungen

1.2 Zugangskontrolle

Massnahmen, die verhindern, dass Datenverarbeitungssysteme von Unbefugten genutzt werden.

• Persönliche Authentifizierung mit Benutzername und Passwort nach anerkanntem Industriestandard
• Zentrale Passwortrichtlinie mit Komplexitätsanforderungen und regelmässigem Wechsel
• Zwei-Faktor-Authentifizierung (2FA) für alle unterstützten Systeme
• Zentraler Passwort-Manager für sichere Verwaltung aller Zugangsdaten
• Endpoint Detection and Response (EDR) auf allen verwalteten Endgeräten
• Einsatz von Firewalls und Netzwerksegmentierung
• Verschlüsseltes WLAN nach aktuellem Standard mit separatem Gastnetzwerk
• VPN-Pflicht für alle Fernzugriffe
• Vollverschlüsselung von mobilen Datenträgern und Notebooks
• Remote-Wipe-Fähigkeit für mobile Endgeräte bei Verlust oder Diebstahl
• Automatische Desktopsperre bei Inaktivität
• Automatische Kontosperrung nach fehlgeschlagenen Login-Versuchen
• Deaktivierung inaktiver Konten
• Separate Konten für administrative Aufgaben

1.3 Zugriffskontrolle

Massnahmen, die gewährleisten, dass nur auf die Daten zugegriffen werden kann, für die eine Berechtigung besteht.

• Rollenbasierte Zugriffskontrolle mit dokumentiertem Berechtigungskonzept
• Minimale Rechtevergabe nach Need-to-use-Prinzip
• Protokollierung von Zugriffen auf Anwendungen, insbesondere bei Eingabe, Änderung und Löschung von Daten
• Regelmässige Überprüfung der Zugriffsberechtigungen
• Professionelle Vernichtung von Datenträgern und Akten
• Physische Löschung von Datenträgern vor deren Wiederverwendung
• Sichere Aufbewahrung von Datenträgern gemäss Clean Desk / Clear Desk Policy
• Geregelter Entzug von Zugangsrechten bei Austritt oder Rollenwechsel

1.4 Trennungskontrolle

Massnahmen, die gewährleisten, dass zu unterschiedlichen Zwecken erhobene Daten getrennt verarbeitet werden.

• Strikte Trennung von Produktiv- und Testumgebungen
• Logische Mandantentrennung in allen relevanten Anwendungen
• Netzwerksegmentierung mit definierten Sicherheitszonen
• Differenziertes Berechtigungskonzept mit Festlegung von Datenbankrechten

1.5 Pseudonymisierung und Datenminimierung

• Grundsatz der Datenminimierung bei jeder Datenerhebung
• Anonymisierung/Pseudonymisierung personenbezogener Daten bei Weitergabe oder nach Ablauf der Aufbewahrungsfrist
• Datenmaskierung bei Testdaten; Ausnahmen werden im Exception Management dokumentiert

2. Integrität

2.1 Weitergabekontrolle

Massnahmen, die gewährleisten, dass Daten bei Übertragung oder Speicherung nicht unbefugt gelesen, kopiert, verändert oder entfernt werden.

• Verschlüsselte Datenübertragung nach aktuellen Industriestandards
• Verschlüsselung ruhender Daten nach anerkannten kryptografischen Standards
• VPN-Tunnel für Fernzugriffe auf interne Ressourcen
• Bereitstellung von Daten ausschliesslich über verschlüsselte Verbindungen
• Keine Übermittlung sensibler Daten per E-Mail; Nutzung sicherer File-Sharing-Plattformen
• Dokumentation der Datenempfänger sowie Aufbewahrungsfristen
• Lieferantenmanagement nach ISO 27001 mit regelmässiger Überprüfung
• Automatisiertes Monitoring der kryptografischen Konfigurationen

2.2 Eingabekontrolle

Massnahmen, die gewährleisten, dass nachträglich überprüft werden kann, ob und von wem Daten eingegeben, verändert oder entfernt worden sind.

• Protokollierung der Eingabe, Änderung und Löschung von Daten
• Nachvollziehbarkeit durch individuelle Benutzernamen
• Zentrale Logging-Infrastruktur mit manipulationssicherer Speicherung
• Definierte Mindestaufbewahrungsfristen für Logs
• Zugriff auf Logs ausschliesslich für autorisierte Personen
• Regelmässige Kontrolle und Analyse der Protokolle

3. Verfügbarkeit und Belastbarkeit

3.1 Verfügbarkeitskontrolle

Massnahmen, die gewährleisten, dass personenbezogene Daten gegen zufällige Zerstörung oder Verlust geschützt sind.

• Rechenzentren nach Tier-4-Standard mit vollständiger Redundanz
• Feuer- und Rauchmeldeanlagen sowie automatische Löschanlagen
• Klimaüberwachung in Serverräumen
• Unterbrechungsfreie Stromversorgung (USV) mit Notstromanlage
• Redundante Netzzuleitungen
• Redundanz-Architektur für alle geschäftskritischen Dienste
• Überwachung und Planung von Systemkapazitäten zur Vermeidung von Engpässen
• Regelmässige automatisierte Backups mit verschlüsselter Speicherung
• Aufbewahrung von Datensicherungen an sicherem, ausgelagertem Ort
• Dokumentiertes Backup- und Recovery-Konzept mit regelmässigen Tests
• Automatisierte Monitoring-Systeme mit Frühwarnung und Eskalationsprozessen
• Pikett-Organisation für zeitnahe Reaktion auf Systemstörungen
• Dokumentierter Notfallplan mit regelmässigen Tests
• Incident-Management-Prozess mit definierten Eskalationsstufen

4. Verfahren zur regelmässigen Überprüfung, Bewertung und Evaluierung

4.1 Informationssicherheit und Datenschutz

• Zertifiziertes ISMS nach ISO/IEC 27001:2022
• Interner Informationssicherheitsbeauftragter (CISO)
• Externer Datenschutzberater
• Verpflichtung aller Mitarbeitenden auf das Datengeheimnis
• Regelmässige Schulungen im Datenschutz und in der Informationssicherheit
• Regelmässige Sensibilisierungskampagnen inkl. simulierter Phishing-Tests
• Führen eines Verzeichnisses über Bearbeitungstätigkeiten (Art. 12 DSG)
• Systematisches Risikomanagement mit dokumentierter Risikoanalyse und -behandlung
• Klassifizierung aller Informationen nach definiertem Schema
• Richtlinie zur sicheren Nutzung von KI-Systemen
• Regelmässige interne und externe Audits
• Jährliche Managementbewertung mit Zieldefinition und KPI-Messung
• Einhaltung der Informationspflichten nach Art. 19 ff. DSG

4.2 Incident-Response-Management

• Dokumentiertes Incident-Management mit definierten Eskalationsstufen
• Meldeprozess für Datenschutzverletzungen gegenüber dem EDÖB (Art. 24 Abs. 1 DSG) und betroffenen Personen (Art. 24 Abs. 4 DSG)
• Einbindung des Datenschutzberaters bei Datenschutzvorfällen
• Endpoint Detection and Response (EDR) auf verwalteten Endgeräten
• Firewalls mit Netzwerksegmentierung
• Regelmässige Aktualisierung aller Systeme und Anwendungen
• Schwachstellenmanagement mit systematischer Erfassung, Bewertung und Behebung
• Sicherung von Beweismaterial in manipulationssicherer Umgebung
• Lessons Learned nach Sicherheitsvorfällen

4.3 Datenschutzfreundliche Voreinstellungen

• Schulung der Mitarbeitenden in Privacy by Design und Privacy by Default
• Datenerhebung auf das für den Zweck erforderliche Minimum beschränkt
• Anforderungen an sichere Softwareentwicklung und Codeüberprüfung
• Datenmaskierung und Anonymisierung bei Testdaten

4.4 Auftragskontrolle

• Schriftliche Weisungen an Auftragnehmer durch Auftragsverarbeitungsverträge
• Sorgfältige Auswahl von Auftragnehmern mit dokumentierter Bewertung
• Laufende Überprüfung und regelmässige Auditierung von Lieferanten
• Geheimhaltungsvereinbarungen für Lieferanten mit Zugang zu vertraulichen Informationen
• Sicherstellung der Datenvernichtung nach Beendigung des Auftrags
• Verpflichtung der Auftragnehmer auf das Datengeheimnis